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长盛环球行业:2021年第1季度报告


发布日期:2022-05-19 21:46   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年4月21日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  业绩比较基准摩根斯坦利世界大盘股指数(MSCIWorldLargeCap

  注:1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

  注:按照本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。截至报告日,本基金的各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。

  注:1、上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期;

  2、“证券从业年限”中“证券从业”的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

  本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、本基金基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  报告期内,公司严格执行《公司公平交易细则》各项规定,在研究、投资授权与决策、交易执行等各个环节,公平对待旗下所有投资组合,包括公募基金、社保组合、私募资产管理计划等。具体如下:

  研究支持,公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果,所有投资组合经理在公司研究平台上拥有同等权限。

  投资授权与决策,公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制,各投资组合经理在投资决策委员会的授权范围内,独立完成投资组合的管理工作。各投资组合经理遵守投资信息隔离墙制度。

  交易执行,公司实行集中交易制度,所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。交易部依照《公司公平交易细则》的规定,场内交易,强制开启恒生交易系统公平交易程序;场外交易,严格遵守相关工作流程,保证交易执行的公平性。

  投资管理行为的监控与分析评估,公司风险管理部、监察稽核部,依照《公司公平交易细则》的规定,持续、动态监督公司投资管理全过程,并进行分析评估,及时向公司管理层报告发现问题,保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。

  公司对过去4个季度的同向交易行为进行数量分析,计算溢价率、贡献率、占优比等指标,

  使用双边90%置信水平对1日、3日、5日的交易片段进行T检验,未发现违反公平交易及利益输

  本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,未发现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易。

  报告期内全球资本市场宽幅震荡,在国内农历春节之前市场延续了去年底以来对美国选举结果落地后经济刺激与新能源政策的憧憬,顺欧美宽松政策外溢效应推动的龙头白马股加速上行,甚至带动了相对低估值的港股市场加速上涨。但随着全球市场推动新冠疫苗的接种,经济同环比均开始加速修复的过程中,部分全球性需求对应的原材料、元器件等商品出现短期供需不平衡推动的价格上涨,引发市场对通胀压力上行的担忧。通胀预期与债券收益率曲线的变化,对前期加速上涨后的行业与个股造成估值上的压力,因此市场在2、3月份调整相对比较剧烈。与资本市场的估值大幅振荡相对应的是基本面保持良好状态,发达国家央行继续保持着相对宽松的货币环境,以美国为首的国际经济体逐步走出疫情的困扰,中国经济延续去年三季度以来的复苏趋势并继续在取得出口转移订单上保持优势。随着市场开始逐步进入调整后的平稳期,宏观经济与流动性环境无虞,预计美国优质科技、制造业企业盈利将在新一轮刺激政策下继续抬升。

  报告期内本基金进一步对组合进行再平衡,风格整体结构上仍然偏重港股蓝筹,兼顾美股科技板块,在市场盘整中对美股与港股的大盘科技龙头进行了增配,同时继续保持对港股基础消费服务类长线报告期内基金的业绩表现

  截至本报告期末,本基金份额净值为1.706元;本报告期基金份额净值增长率为0.35%,业

  本基金自2019年3月1日至2021年3月31日期间出现连续60个工作日基金资产净值低于

  5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。

  5.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  本基金本报告期存在单一投资者持有基金份额比例超过20%的情况,当该基金份额持有人大量赎回本基金时,可能导致的风险包括:巨额赎回风险、流动性风险、基金资产净值持续低于5000

  万元的风险、基金份额净值大幅波动风险以及基金收益水平波动风险。本基金管理人将对申购赎回进行审慎的应对,保护中小投资者利益。

  投资者可到基金管理人的办公地址和/或基金托管人的住所和/或基金管理人互联网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。